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公司诉讼研读 | 公司诉讼裁判规则之股东名册记载纠纷

公司诉讼研读 | 公司诉讼裁判规则之股东名册记载纠纷

(Summary description) 前言   股东名册记载纠纷,是指股权转让后股东名册未及时进行变更登记或因其他种种原因导致股东名册记载错误,进而导致股东无法依据股东名册上的记载主张权利而产生的纠纷。实践中,股东名册记载纠纷常与股东资格确认纠纷、请求变更公司登记纠纷一并提起诉讼。本文通过对相关法律进行梳理,辅之以论文专著以及典型案例,力图厘清相关法律规定和司法裁判规则,以供参考。   相关规定   (一)相关法律   1.《中华人民共和国民事诉讼法》   第二十六条 因公司设立、确认股东资格、分配利润、解散等纠纷提起的诉讼,由公司住所地人民法院管辖。   2.《中华人民共和国公司法》   第二十三条 设立有限责任公司,应当具备下列条件:(一)股东符合法定人数;(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(三)股东共同制定公司章程;(四)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;(五)有公司住所。   第二十四条 有限责任公司由五十个以下股东出资设立。   第二十五条 有限责任公司章程应当载明下列事项:(一)公司名称和住所;(二)公司经营范围;(三)公司注册资本;(四)股东的姓名或者名称;(五)股东的出资方式、出资额和出资时间;(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;(七)公司法定代表人;(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。 股东应当在公司章程上签名、盖章。   第三十二条 有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项:(一)股东的姓名或者名称及住所;(二)股东的出资额;(三)出资证明书编号。 记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。 公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。   (二)相关司法解释   1.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(三)   第二十二条 当事人之间对股权归属发生争议,一方请求人民法院确认其享有股权的,应当证明以下事实之一:(一)已经依法向公司出资或者认缴出资,且不违反法律法规强制性规定;(二)已经受让或者以其他形式继受公司股权,且不违反法律法规强制性规定。   第二十三条 当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后,公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记,当事人请求公司履行上述义务的,人民法院应予支持。   2.最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释   第三条 公民的住所地是指公民的户籍所在地,法人或者其他组织的住所地是指法人或者其他组织的主要办事机构所在地。 法人或者其他组织的主要办事机构所在地不能确定的,法人或者其他组织的注册地或者登记地为住所地。   第二十二条 因股东名册记载、请求变更公司登记、股东知情权、公司决议、公司合并、公司分立、公司减资、公司增资等纠纷提起的诉讼,依照民事诉讼法第二十六条规定确定管辖。   (三)各地区法院出台的规定   1.上海市高级人民法院《关于审理涉及公司纠纷案件若干问题的处理意见(一)》   有限责任公司股东向他人转让股权的,根据《公司法》第35条的规定,应当征得公司半数以上的股东同意;未经同意转让股权并且合同签订后公司的其他股东也不认可的,股权转让合同对公司不产生效力,转让人应当向受让人承担违约责任,受让人明知股权交易未经公司的其他股东同意仍与受让人签订股权转让合同,公司其他股东不认可,转让人不承担违约责任,经其他股东同意签订股权转让合同生效后,公司应当办理有关股东登记的变更手续,受让人得以股东身份向公司行使权利;公司不办理相关手续的,受让人可以公司为被告提起确权诉讼,不得向转让人主张撤销合同。   2.广西高级人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的裁判指引》   19.【股权转让合同明确约定股权变动时间点的情形】股权转让合同一旦成立生效,即可约束合同双方当事人。当事人明确约定股权变动时间点的,一般而言,该时间点既可以是支付股款或支付某期股款等合同履行行为,也可能与公司变更股东名册、办理工商变更登记等公司确认该次股权转让的时间相一致。如果当事人约定股权变动时间点早于公司确认该次股权转让的,则仅在合同双方当事人之间发生一定的权益转移效力,此时股权受让人可获得的具体效力包括:(1)办理变更手续请求权。即向公司请求变更股东名册、签发出资证明以及办理工商变更登记等权利;(2)股权收益权。即向股权出让人请求给付该出让人在权益转移时间点之后仍从公司获取的财产性权益。   3.山东高级人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的意见》   41、股东请求公司签发出资证明书、记载于股东名册和公司章程、办理工商登记变更手续,公司拒绝办理,股东起诉请求公司履行义务的,人民法院应予支持。   相关文章   1.张双根:《论有限责任公司股东资格的认定——以股东名册制度的建构为中心》   股东名册制度,是指对记载于股东名册中的主体,是否为真正股东发生争议的情形。此类争议在诉讼种类上,属于股东资格的确认之诉。如上所述,在公司内部运行中,股东资格是股东主张权利以及公司治理结构得以运行的前提,在很大程度上属于公司程式范畴,因而基于上述原理,可以运用形式化的股东名册标准来解决。但是在股东资格争议纠纷中,股东资格是争议的核心与焦点,所质疑的也恰是股东名册之记载,所以此时考量的是各方当事人所举证据的证明力。而争议的结果无非两种: 要么质疑者所提出的证据不足以证明股东名册记载存在错误,则仍维持股东名册之记载; 要么其证据确已证明股东名册记载有错误,则推翻股东名册之记载,从而启动股东名册之更正程序,对其错误进行更正。   2.徐浩:《公司法股权转让与股东资格取得关系探讨———以(2009) 皖民二终字第 0011号判决为素材》   发生股权转让后,股权受让人将股权转让的事实通知公司,公司有义务变更股东名册和工商登记。股东名册具有对抗效力,记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。   3.宋立梅:《我国有限责任公司股东名册问题研究》   股东名册作为有限责任公司(以下简称“有限公司”)以记载股东相关事项为核心内容的法定必备簿册,是公司的内部性文件。股东名册制度在公司法制度领域里,对公司、股东都有非常重要的作用。与公司而言,公司可以通过股东名册确定公司成员,维持有限公司作为独立法人的地位;与股东而言,股东可以凭借股东名册的推定作用,主张股东权利。   诉讼概述   【原告】:股东 【被告】:公司 【第三人】:其他利害关系人 【管辖】:由公司住所地人民法院管辖   【诉讼请求】:   1.判令被告将原告姓名及住址、出资额以及出资证书编号记载于股东名册并将原告(股东)的姓名向公司登记机关登记;   2.本案诉讼费由被告承担。   相关案例及裁判规则   【案例一:陈伟贤与广西壮族自治区贵港市食品有限公司股东名册记载纠纷  案号 (2019)桂0802民初447号】   广西壮族自治区贵港市港北区人民法院认为:《公司法》第三十二条规定,有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项:(一)股东的姓名或者名称住所;(二)股东的出资额;(三)出资证明编号;记载股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。 本案是食品公司在政府主导改制后,因公司股东资格的确认而发生纠纷。在此情况下,要确认该有限责任公司的股东资格,除根据公司法的有关规定外,还需综合考虑政府部门关于国有企业改制的有关政策和规定。陈伟贤根据贵港市人民政府批复同意,认购贵港市食品总公司国有资产3000元,贵港市食品总公司经改制更名为食品公司后,陈伟贤应当被确认为食品公司的实际投资人、是食品公司的实际股东。由于法律规定有限责任公司的登记股东为50人以下以及食品公司的规定,出资额为3万元以上的才被登记为公司股东。食品公司设立时,实际出资人达到286人,陈伟贤出资额为3000元,根据食品公司的内部规定,陈伟贤未能登记为食品公司的名义股东,但食品公司应当将陈伟贤是公司股东记载于股东名册上。根据工商登记信息记载,食品公司登记的名义股东为宁远明和贵港市万隆建材贸易有限公司,在名义股东不超50人的情况下,食品公司应当将陈伟贤是公司股东向工商登记部申请办理登记手续。因此,对陈伟贤的该项请求,予以支持。   【裁判要旨】:   在国有企业改制为有限公司过程中,应肯定出资较少的股东具有实际出资人地位。在有限责任公司股东人数超过法定人数的情况下,可以根据公司意思自治选任股东代表,但在内部股东名册上仍应完整记载非股东代表的其他股东的相关信息。在有限责任公司股东人数未超过法定人数的情况下,非股东代表的其他股东主张将股东姓名向公司登记机关登记的诉求,应予支持。   【案例二:长春市友谊商店有限公司与池洋、张喜芳股东名册记载纠纷   案号 (2017)吉0104民初4108号】   吉林省长春市朝阳区人民法院认为:1.长春市友谊百货股份合作公司原有股东166名,公司由股份合作公司改为有限公司时,应按公司法规定召开股东大会,但被告未能出示股东大会决议,公司形式的变化存在瑕疵。期间,虽多数股东将股份委托11名股东代表代持,并由公司董事会决议将其余未签署委托书的股东按代持处理的决定,但在二原告没有同意的情况下,不能以股东多数同意或以董事会名义强制将没有隐名意愿的股东变为隐名股东,事后,董事会也未将结果告诉二原告,故董事会作出代持决定对原告无效,长春友谊商店有限公司应恢复二原告股东资格。2.因二原告与股份代持人杨春光之间没有股份代持约定,长春友谊商店有限公司主张适用《公司法解释三》第二十四条二款规定,以现有公司其他股东不同意为由,不承认二原告股东资格。因现在的有限公司股东自始知道二原告为公司的实际出资人,故在没有代持协议情况下,实际出资人应依法享有股东地位,被告辩解理由不能成立。   【裁判要旨】:   1.公司改制时,应按《公司法》的相关规定召开股东大会,未召开股东大会,公司形式的变更存在程序瑕疵。   2.在股东不知情或未同意的情况下,不能以其他股东多数同意或以董事会名义强制将没有隐名意愿的股东变为隐名股东。   3.股东与股份代持人之间无股份代持约定,实际出资人应依法享有股东地位。在无有效的代持协议且在现有有限公司股东自始知道某一股东为公司的实际出资人的情况下,不得依据《公司法司法解释三》第二十四条二款规定,以现有公司其他股东不同意为由,不承认其股东资格。   【案例三:上海林同炎李国豪土建工程咨询有限公司与同济工程集团有限公司股东名册记载纠纷  案号 (2018)沪02民终82号】   一审法院上海市崇明区法院认为:林李公司认可公司设有股东名册,并向工商登记的四名股东签发过出资证明书。   同济工程公司与同济创新公司之间的股权转让合同关系合法有效。同济工程公司通过竞价有偿受让了同济创新公司原持有的林李公司30%股权,并已付清全部股权转让款,已经取代同济创新公司成为林李公司股东。根据法律规定,有限责任公司应当向股东签发出资证明书,出资证明书应当载明公司名称、成立日期、公司注册资本、股东姓名或名称、缴纳的出资额和出资日期、出资证明书的编号和核发日期。公司应当置备股东名册,记载股东的姓名或者名称及住所、股东的出资额、出资证明书编号。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记,登记事项发生变更的应当办理变更登记。现同济工程公司要求林李公司将同济工程公司记载于股东名册,并办理变更登记之诉请,符合法律规定,一审法院予以支持。林李公司曾向股权出让方同济创

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前言






 

股东名册记载纠纷,是指股权转让后股东名册未及时进行变更登记或因其他种种原因导致股东名册记载错误,进而导致股东无法依据股东名册上的记载主张权利而产生的纠纷。实践中,股东名册记载纠纷常与股东资格确认纠纷、请求变更公司登记纠纷一并提起诉讼。本文通过对相关法律进行梳理,辅之以论文专著以及典型案例,力图厘清相关法律规定和司法裁判规则,以供参考。

 






相关规定






 

(一)相关法律

 

1.《中华人民共和国民事诉讼法》

 

第二十六条 因公司设立、确认股东资格、分配利润、解散等纠纷提起的诉讼,由公司住所地人民法院管辖。

 

2.《中华人民共和国公司法》

 

第二十三条 设立有限责任公司,应当具备下列条件:(一)股东符合法定人数;(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(三)股东共同制定公司章程;(四)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;(五)有公司住所。

 

第二十四条 有限责任公司由五十个以下股东出资设立。

 

第二十五条 有限责任公司章程应当载明下列事项:(一)公司名称和住所;(二)公司经营范围;(三)公司注册资本;(四)股东的姓名或者名称;(五)股东的出资方式、出资额和出资时间;(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;(七)公司法定代表人;(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。

股东应当在公司章程上签名、盖章。

 

第三十二条 有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项:(一)股东的姓名或者名称及住所;(二)股东的出资额;(三)出资证明书编号。

记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。

公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。

 

(二)相关司法解释

 

1.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(三)

 

第二十二条 当事人之间对股权归属发生争议,一方请求人民法院确认其享有股权的,应当证明以下事实之一:(一)已经依法向公司出资或者认缴出资,且不违反法律法规强制性规定;(二)已经受让或者以其他形式继受公司股权,且不违反法律法规强制性规定。

 

第二十三条 当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后,公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记,当事人请求公司履行上述义务的,人民法院应予支持。

 

2.最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释

 

第三条 公民的住所地是指公民的户籍所在地,法人或者其他组织的住所地是指法人或者其他组织的主要办事机构所在地。

法人或者其他组织的主要办事机构所在地不能确定的,法人或者其他组织的注册地或者登记地为住所地。

 

第二十二条 因股东名册记载、请求变更公司登记、股东知情权、公司决议、公司合并、公司分立、公司减资、公司增资等纠纷提起的诉讼,依照民事诉讼法第二十六条规定确定管辖。

 

(三)各地区法院出台的规定

 

1.上海市高级人民法院《关于审理涉及公司纠纷案件若干问题的处理意见(一)》

 

有限责任公司股东向他人转让股权的,根据《公司法》第35条的规定,应当征得公司半数以上的股东同意;未经同意转让股权并且合同签订后公司的其他股东也不认可的,股权转让合同对公司不产生效力,转让人应当向受让人承担违约责任,受让人明知股权交易未经公司的其他股东同意仍与受让人签订股权转让合同,公司其他股东不认可,转让人不承担违约责任,经其他股东同意签订股权转让合同生效后,公司应当办理有关股东登记的变更手续,受让人得以股东身份向公司行使权利;公司不办理相关手续的,受让人可以公司为被告提起确权诉讼,不得向转让人主张撤销合同。

 

2.广西高级人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的裁判指引》

 

19.【股权转让合同明确约定股权变动时间点的情形】股权转让合同一旦成立生效,即可约束合同双方当事人。当事人明确约定股权变动时间点的,一般而言,该时间点既可以是支付股款或支付某期股款等合同履行行为,也可能与公司变更股东名册、办理工商变更登记等公司确认该次股权转让的时间相一致。如果当事人约定股权变动时间点早于公司确认该次股权转让的,则仅在合同双方当事人之间发生一定的权益转移效力,此时股权受让人可获得的具体效力包括:(1)办理变更手续请求权。即向公司请求变更股东名册、签发出资证明以及办理工商变更登记等权利;(2)股权收益权。即向股权出让人请求给付该出让人在权益转移时间点之后仍从公司获取的财产性权益。

 

3.山东高级人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的意见》

 

41、股东请求公司签发出资证明书、记载于股东名册和公司章程、办理工商登记变更手续,公司拒绝办理,股东起诉请求公司履行义务的,人民法院应予支持。

 






相关文章






 



1.张双根:《论有限责任公司股东资格的认定——以股东名册制度的建构为中心》

 

股东名册制度,是指对记载于股东名册中的主体,是否为真正股东发生争议的情形。此类争议在诉讼种类上,属于股东资格的确认之诉。如上所述,在公司内部运行中,股东资格是股东主张权利以及公司治理结构得以运行的前提,在很大程度上属于公司程式范畴,因而基于上述原理,可以运用形式化的股东名册标准来解决。但是在股东资格争议纠纷中,股东资格是争议的核心与焦点,所质疑的也恰是股东名册之记载,所以此时考量的是各方当事人所举证据的证明力。而争议的结果无非两种: 要么质疑者所提出的证据不足以证明股东名册记载存在错误,则仍维持股东名册之记载; 要么其证据确已证明股东名册记载有错误,则推翻股东名册之记载,从而启动股东名册之更正程序,对其错误进行更正。

 

2.徐浩:《公司法股权转让与股东资格取得关系探讨———以(2009) 皖民二终字第 0011号判决为素材》

 

发生股权转让后,股权受让人将股权转让的事实通知公司,公司有义务变更股东名册和工商登记。股东名册具有对抗效力,记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。

 

3.宋立梅:《我国有限责任公司股东名册问题研究》

 

股东名册作为有限责任公司(以下简称“有限公司”)以记载股东相关事项为核心内容的法定必备簿册,是公司的内部性文件。股东名册制度在公司法制度领域里,对公司、股东都有非常重要的作用。与公司而言,公司可以通过股东名册确定公司成员,维持有限公司作为独立法人的地位;与股东而言,股东可以凭借股东名册的推定作用,主张股东权利。

 






诉讼概述






 

【原告】:股东

【被告】:公司

【第三人】:其他利害关系人

【管辖】:由公司住所地人民法院管辖

 

【诉讼请求】:

 

1.判令被告将原告姓名及住址、出资额以及出资证书编号记载于股东名册并将原告(股东)的姓名向公司登记机关登记;

 

2.本案诉讼费由被告承担。

 






相关案例及裁判规则






 

【案例一:陈伟贤与广西壮族自治区贵港市食品有限公司股东名册记载纠纷  案号 (2019)桂0802民初447号】

 

广西壮族自治区贵港市港北区人民法院认为:《公司法》第三十二条规定,有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项:(一)股东的姓名或者名称住所;(二)股东的出资额;(三)出资证明编号;记载股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。 本案是食品公司在政府主导改制后,因公司股东资格的确认而发生纠纷。在此情况下,要确认该有限责任公司的股东资格,除根据公司法的有关规定外,还需综合考虑政府部门关于国有企业改制的有关政策和规定。陈伟贤根据贵港市人民政府批复同意,认购贵港市食品总公司国有资产3000元,贵港市食品总公司经改制更名为食品公司后,陈伟贤应当被确认为食品公司的实际投资人、是食品公司的实际股东。由于法律规定有限责任公司的登记股东为50人以下以及食品公司的规定,出资额为3万元以上的才被登记为公司股东。食品公司设立时,实际出资人达到286人,陈伟贤出资额为3000元,根据食品公司的内部规定,陈伟贤未能登记为食品公司的名义股东,但食品公司应当将陈伟贤是公司股东记载于股东名册上。根据工商登记信息记载,食品公司登记的名义股东为宁远明和贵港市万隆建材贸易有限公司,在名义股东不超50人的情况下,食品公司应当将陈伟贤是公司股东向工商登记部申请办理登记手续。因此,对陈伟贤的该项请求,予以支持。

 

【裁判要旨】:

 

在国有企业改制为有限公司过程中,应肯定出资较少的股东具有实际出资人地位。在有限责任公司股东人数超过法定人数的情况下,可以根据公司意思自治选任股东代表,但在内部股东名册上仍应完整记载非股东代表的其他股东的相关信息。在有限责任公司股东人数未超过法定人数的情况下,非股东代表的其他股东主张将股东姓名向公司登记机关登记的诉求,应予支持。

 

【案例二:长春市友谊商店有限公司与池洋、张喜芳股东名册记载纠纷   案号 (2017)吉0104民初4108号】

 

吉林省长春市朝阳区人民法院认为:1.长春市友谊百货股份合作公司原有股东166名,公司由股份合作公司改为有限公司时,应按公司法规定召开股东大会,但被告未能出示股东大会决议,公司形式的变化存在瑕疵。期间,虽多数股东将股份委托11名股东代表代持,并由公司董事会决议将其余未签署委托书的股东按代持处理的决定,但在二原告没有同意的情况下,不能以股东多数同意或以董事会名义强制将没有隐名意愿的股东变为隐名股东,事后,董事会也未将结果告诉二原告,故董事会作出代持决定对原告无效,长春友谊商店有限公司应恢复二原告股东资格。2.因二原告与股份代持人杨春光之间没有股份代持约定,长春友谊商店有限公司主张适用《公司法解释三》第二十四条二款规定,以现有公司其他股东不同意为由,不承认二原告股东资格。因现在的有限公司股东自始知道二原告为公司的实际出资人,故在没有代持协议情况下,实际出资人应依法享有股东地位,被告辩解理由不能成立。

 

【裁判要旨】:

 

1.公司改制时,应按《公司法》的相关规定召开股东大会,未召开股东大会,公司形式的变更存在程序瑕疵。

 

2.在股东不知情或未同意的情况下,不能以其他股东多数同意或以董事会名义强制将没有隐名意愿的股东变为隐名股东。

 

3.股东与股份代持人之间无股份代持约定,实际出资人应依法享有股东地位。在无有效的代持协议且在现有有限公司股东自始知道某一股东为公司的实际出资人的情况下,不得依据《公司法司法解释三》第二十四条二款规定,以现有公司其他股东不同意为由,不承认其股东资格。

 

【案例三:上海林同炎李国豪土建工程咨询有限公司与同济工程集团有限公司股东名册记载纠纷  案号 (2018)沪02民终82号】

 

一审法院上海市崇明区法院认为:林李公司认可公司设有股东名册,并向工商登记的四名股东签发过出资证明书。

 

同济工程公司与同济创新公司之间的股权转让合同关系合法有效。同济工程公司通过竞价有偿受让了同济创新公司原持有的林李公司30%股权,并已付清全部股权转让款,已经取代同济创新公司成为林李公司股东。根据法律规定,有限责任公司应当向股东签发出资证明书,出资证明书应当载明公司名称、成立日期、公司注册资本、股东姓名或名称、缴纳的出资额和出资日期、出资证明书的编号和核发日期。公司应当置备股东名册,记载股东的姓名或者名称及住所、股东的出资额、出资证明书编号。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记,登记事项发生变更的应当办理变更登记。现同济工程公司要求林李公司将同济工程公司记载于股东名册,并办理变更登记之诉请,符合法律规定,一审法院予以支持。林李公司曾向股权出让方同济创

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前言

 

股东名册记载纠纷,是指股权转让后股东名册未及时进行变更登记或因其他种种原因导致股东名册记载错误,进而导致股东无法依据股东名册上的记载主张权利而产生的纠纷。实践中,股东名册记载纠纷常与股东资格确认纠纷、请求变更公司登记纠纷一并提起诉讼。本文通过对相关法律进行梳理,辅之以论文专著以及典型案例,力图厘清相关法律规定和司法裁判规则,以供参考。

 

相关规定

 

(一)相关法律

 

1.《中华人民共和国民事诉讼法》

 

第二十六条 因公司设立、确认股东资格、分配利润、解散等纠纷提起的诉讼,由公司住所地人民法院管辖。

 

2.《中华人民共和国公司法》

 

第二十三条 设立有限责任公司,应当具备下列条件:(一)股东符合法定人数;(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(三)股东共同制定公司章程;(四)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;(五)有公司住所。

 

第二十四条 有限责任公司由五十个以下股东出资设立。

 

第二十五条 有限责任公司章程应当载明下列事项:(一)公司名称和住所;(二)公司经营范围;(三)公司注册资本;(四)股东的姓名或者名称;(五)股东的出资方式、出资额和出资时间;(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;(七)公司法定代表人;(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。

股东应当在公司章程上签名、盖章。

 

第三十二条 有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项:(一)股东的姓名或者名称及住所;(二)股东的出资额;(三)出资证明书编号。

记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。

公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。

 

(二)相关司法解释

 

1.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(三)

 

第二十二条 当事人之间对股权归属发生争议,一方请求人民法院确认其享有股权的,应当证明以下事实之一:(一)已经依法向公司出资或者认缴出资,且不违反法律法规强制性规定;(二)已经受让或者以其他形式继受公司股权,且不违反法律法规强制性规定。

 

第二十三条 当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后,公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记,当事人请求公司履行上述义务的,人民法院应予支持。

 

2.最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释

 

第三条 公民的住所地是指公民的户籍所在地,法人或者其他组织的住所地是指法人或者其他组织的主要办事机构所在地。

法人或者其他组织的主要办事机构所在地不能确定的,法人或者其他组织的注册地或者登记地为住所地。

 

第二十二条 因股东名册记载、请求变更公司登记、股东知情权、公司决议、公司合并、公司分立、公司减资、公司增资等纠纷提起的诉讼,依照民事诉讼法第二十六条规定确定管辖。

 

(三)各地区法院出台的规定

 

1.上海市高级人民法院《关于审理涉及公司纠纷案件若干问题的处理意见(一)》

 

有限责任公司股东向他人转让股权的,根据《公司法》第35条的规定,应当征得公司半数以上的股东同意;未经同意转让股权并且合同签订后公司的其他股东也不认可的,股权转让合同对公司不产生效力,转让人应当向受让人承担违约责任,受让人明知股权交易未经公司的其他股东同意仍与受让人签订股权转让合同,公司其他股东不认可,转让人不承担违约责任,经其他股东同意签订股权转让合同生效后,公司应当办理有关股东登记的变更手续,受让人得以股东身份向公司行使权利;公司不办理相关手续的,受让人可以公司为被告提起确权诉讼,不得向转让人主张撤销合同。

 

2.广西高级人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的裁判指引》

 

19.【股权转让合同明确约定股权变动时间点的情形】股权转让合同一旦成立生效,即可约束合同双方当事人。当事人明确约定股权变动时间点的,一般而言,该时间点既可以是支付股款或支付某期股款等合同履行行为,也可能与公司变更股东名册、办理工商变更登记等公司确认该次股权转让的时间相一致。如果当事人约定股权变动时间点早于公司确认该次股权转让的,则仅在合同双方当事人之间发生一定的权益转移效力,此时股权受让人可获得的具体效力包括:(1)办理变更手续请求权。即向公司请求变更股东名册、签发出资证明以及办理工商变更登记等权利;(2)股权收益权。即向股权出让人请求给付该出让人在权益转移时间点之后仍从公司获取的财产性权益。

 

3.山东高级人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的意见》

 

41、股东请求公司签发出资证明书、记载于股东名册和公司章程、办理工商登记变更手续,公司拒绝办理,股东起诉请求公司履行义务的,人民法院应予支持。

 

相关文章

 

1.张双根:《论有限责任公司股东资格的认定——以股东名册制度的建构为中心》

 

股东名册制度,是指对记载于股东名册中的主体,是否为真正股东发生争议的情形。此类争议在诉讼种类上,属于股东资格的确认之诉。如上所述,在公司内部运行中,股东资格是股东主张权利以及公司治理结构得以运行的前提,在很大程度上属于公司程式范畴,因而基于上述原理,可以运用形式化的股东名册标准来解决。但是在股东资格争议纠纷中,股东资格是争议的核心与焦点,所质疑的也恰是股东名册之记载,所以此时考量的是各方当事人所举证据的证明力。而争议的结果无非两种: 要么质疑者所提出的证据不足以证明股东名册记载存在错误,则仍维持股东名册之记载; 要么其证据确已证明股东名册记载有错误,则推翻股东名册之记载,从而启动股东名册之更正程序,对其错误进行更正。

 

2.徐浩:《公司法股权转让与股东资格取得关系探讨———以(2009) 皖民二终字第 0011号判决为素材》

 

发生股权转让后,股权受让人将股权转让的事实通知公司,公司有义务变更股东名册和工商登记。股东名册具有对抗效力,记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。

 

3.宋立梅:《我国有限责任公司股东名册问题研究》

 

股东名册作为有限责任公司(以下简称“有限公司”)以记载股东相关事项为核心内容的法定必备簿册,是公司的内部性文件。股东名册制度在公司法制度领域里,对公司、股东都有非常重要的作用。与公司而言,公司可以通过股东名册确定公司成员,维持有限公司作为独立法人的地位;与股东而言,股东可以凭借股东名册的推定作用,主张股东权利。

 

诉讼概述

 

【原告】:股东

【被告】:公司

【第三人】:其他利害关系人

【管辖】:由公司住所地人民法院管辖

 

【诉讼请求】:

 

1.判令被告将原告姓名及住址、出资额以及出资证书编号记载于股东名册并将原告(股东)的姓名向公司登记机关登记;

 

2.本案诉讼费由被告承担。

 

相关案例及裁判规则

 

【案例一:陈伟贤与广西壮族自治区贵港市食品有限公司股东名册记载纠纷  案号 (2019)桂0802民初447号】

 

广西壮族自治区贵港市港北区人民法院认为:《公司法》第三十二条规定,有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项:(一)股东的姓名或者名称住所;(二)股东的出资额;(三)出资证明编号;记载股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。 本案是食品公司在政府主导改制后,因公司股东资格的确认而发生纠纷。在此情况下,要确认该有限责任公司的股东资格,除根据公司法的有关规定外,还需综合考虑政府部门关于国有企业改制的有关政策和规定。陈伟贤根据贵港市人民政府批复同意,认购贵港市食品总公司国有资产3000元,贵港市食品总公司经改制更名为食品公司后,陈伟贤应当被确认为食品公司的实际投资人、是食品公司的实际股东。由于法律规定有限责任公司的登记股东为50人以下以及食品公司的规定,出资额为3万元以上的才被登记为公司股东。食品公司设立时,实际出资人达到286人,陈伟贤出资额为3000元,根据食品公司的内部规定,陈伟贤未能登记为食品公司的名义股东,但食品公司应当将陈伟贤是公司股东记载于股东名册上。根据工商登记信息记载,食品公司登记的名义股东为宁远明和贵港市万隆建材贸易有限公司,在名义股东不超50人的情况下,食品公司应当将陈伟贤是公司股东向工商登记部申请办理登记手续。因此,对陈伟贤的该项请求,予以支持。

 

【裁判要旨】:

 

在国有企业改制为有限公司过程中,应肯定出资较少的股东具有实际出资人地位。在有限责任公司股东人数超过法定人数的情况下,可以根据公司意思自治选任股东代表,但在内部股东名册上仍应完整记载非股东代表的其他股东的相关信息。在有限责任公司股东人数未超过法定人数的情况下,非股东代表的其他股东主张将股东姓名向公司登记机关登记的诉求,应予支持。

 

【案例二:长春市友谊商店有限公司与池洋、张喜芳股东名册记载纠纷   案号 (2017)吉0104民初4108号】

 

吉林省长春市朝阳区人民法院认为:1.长春市友谊百货股份合作公司原有股东166名,公司由股份合作公司改为有限公司时,应按公司法规定召开股东大会,但被告未能出示股东大会决议,公司形式的变化存在瑕疵。期间,虽多数股东将股份委托11名股东代表代持,并由公司董事会决议将其余未签署委托书的股东按代持处理的决定,但在二原告没有同意的情况下,不能以股东多数同意或以董事会名义强制将没有隐名意愿的股东变为隐名股东,事后,董事会也未将结果告诉二原告,故董事会作出代持决定对原告无效,长春友谊商店有限公司应恢复二原告股东资格。2.因二原告与股份代持人杨春光之间没有股份代持约定,长春友谊商店有限公司主张适用《公司法解释三》第二十四条二款规定,以现有公司其他股东不同意为由,不承认二原告股东资格。因现在的有限公司股东自始知道二原告为公司的实际出资人,故在没有代持协议情况下,实际出资人应依法享有股东地位,被告辩解理由不能成立。

 

【裁判要旨】:

 

1.公司改制时,应按《公司法》的相关规定召开股东大会,未召开股东大会,公司形式的变更存在程序瑕疵。

 

2.在股东不知情或未同意的情况下,不能以其他股东多数同意或以董事会名义强制将没有隐名意愿的股东变为隐名股东。

 

3.股东与股份代持人之间无股份代持约定,实际出资人应依法享有股东地位。在无有效的代持协议且在现有有限公司股东自始知道某一股东为公司的实际出资人的情况下,不得依据《公司法司法解释三》第二十四条二款规定,以现有公司其他股东不同意为由,不承认其股东资格。

 

【案例三:上海林同炎李国豪土建工程咨询有限公司与同济工程集团有限公司股东名册记载纠纷  案号 (2018)沪02民终82号】

 

一审法院上海市崇明区法院认为:林李公司认可公司设有股东名册,并向工商登记的四名股东签发过出资证明书。

 

同济工程公司与同济创新公司之间的股权转让合同关系合法有效。同济工程公司通过竞价有偿受让了同济创新公司原持有的林李公司30%股权,并已付清全部股权转让款,已经取代同济创新公司成为林李公司股东。根据法律规定,有限责任公司应当向股东签发出资证明书,出资证明书应当载明公司名称、成立日期、公司注册资本、股东姓名或名称、缴纳的出资额和出资日期、出资证明书的编号和核发日期。公司应当置备股东名册,记载股东的姓名或者名称及住所、股东的出资额、出资证明书编号。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记,登记事项发生变更的应当办理变更登记。现同济工程公司要求林李公司将同济工程公司记载于股东名册,并办理变更登记之诉请,符合法律规定,一审法院予以支持。林李公司曾向股权出让方同济创新公司签发出资证明书,同济工程公司受让同济创新公司所持股权后,林李公司应当注销原股东出资证明书,向新股东暨同济工程公司签发出资证明书。据此,一审法院对同济工程公司的该项诉请亦予支持。

 

一审判决:一、林李公司于判决生效之日起十日内向同济工程公司签发出资证明书;二、林李公司应于判决生效之日起十五日内将同济工程公司记载于公司股东名册;三、林李公司应于判决生效之日起十五日内协助同济工程公司向公司登记机关办理将上海同济资产经营有限公司变更为同济工程公司的股东变更登记。一审案件受理费80元,由林李公司负担。

 

二审中,双方当事人未提交新的证据。二审法院经审理查明,一审查明事实属实,二审法院予以确认。

 

二审法院上海市二中院另查明,上海同济资产经营有限公司于2017年9月15日经上海市杨浦区市场监督管理局核准变更企业名称为同济创新创业控股有限公司。

 

上海市二中院认为,同济工程公司通过受让股权成为林李公司股东,其取得股东资格合法有据,现无生效判决排除同济工程公司的股东资格,其应当享有被记载于林李公司股东名册、取得出资证明书,以及被变更登记为林李公司股东的权利。林李公司上诉主张拒不履行上述义务于法无据,本院不予支持。关于林李公司上诉所提其应当为办理股权变更登记主体,而非协助同济工程公司办理变更登记的问题,上海市二中院认为,一审法院在判决书中已明确阐明林李公司应当将股东名称向公司登记机关办理登记,一审法院的判决主文虽表述为协助同济工程公司办理,但该判项内容同样为林李公司应当履行的给付行为,与同济工程公司诉请的内容并无相悖之处,故上海市二中院对林李公司该项上诉理由不予采纳。

 

【裁判要旨】:

 

通过受让取得公司股权方式合法有效,该股东享有记载于股东名册,取得出资证明书,变更登记为公司股东的权利。

 

【评析】:

 

实践中,股东名册记载纠纷主要包括以下两种类型:1、因转让方股东怠于履行变更登记义务产生的纠纷。一般来讲,股东名册变更登记必须由转让方股东向公司提出申请,由公司进行变更登记;如果转让方股东懈怠或者因为过失未向公司申请变更登记,此时即可能产生股东名册记载纠纷。2、因公司不履行记载义务产生的纠纷。股东名册由公司备有和保管,并由公司负责办理登记事宜。因此,当公司因为懈怠或者过失或其他种种原因而未变更股东名册时,就会产生股东名册记载纠纷。

 

根据《公司法》第三十二条、第一百三十条之规定,有限责任公司及发行记名股票的股份有限公司,应当置备股东名册。一般来说股东名册主要记载下列事项:股东的姓名或者名称及住所;各股东所持股份数或出资额;各股东所持股票的编号或出资证明书编号;各股东取得股份的日期。因而,在发生股权变更的情况下,公司应及时履行变更股东名册的法定义务,避免此类纠纷的产生。

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